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Comment vérifier les antécédents d

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p>Avant de décider de travailler avec un courtier, vous pouvez vérifier les antécédents du courtier pour déterminer son statut de licence et revoir son historique en tant que courtier. Vérifier les antécédents d’un courtier peut vous aider à protéger vos placements, surtout si le courtier avec lequel vous prévoyez travailler n’est pas titulaire d’un permis ou a enfreint les règlements relatifs aux placements par le passé. Les courtiers sont actuellement réglementés par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), un organisme qui peut vous fournir des renseignements généraux sur n’importe quel courtier en plus d’appliquer les lois et les politiques des courtiers. En plus de vérifier les antécédents de votre courtier auprès de la FINRA, vous pouvez déterminer si le courtier a fait l’objet d’autres plaintes auprès de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières de votre État ou province.

Fournissez à la FINRA les renseignements sur votre courtier.

Passez en revue les antécédents de votre courtier. Vous aurez l’option de consulter un rapport sommaire ou un rapport complet et détaillé sur l’historique et les antécédents de votre courtier.

Trouvez les coordonnées de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières de votre région.

Accédez à l’outil FINRA BrokerCheck.

Obtenez la déclaration FINRA BrokerCheck par d’autres moyens. Si vous n’avez pas accès à Internet, vous pouvez appeler la FINRA ou envoyer une lettre par la poste ou par télécopieur pour recevoir un rapport sur le courtier.

Communiquez avec le bureau de réglementation. L’organisme de réglementation des valeurs mobilières peut vous informer si le courtier a déposé des plaintes contre lui dans votre État ou votre province.

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